监管督促各主体诚信自律 稳步推进各环节关键制度创新

9月21日，证监会党委召开理论学习中心组(扩大)学习会，其中强调，以注册制改革带动资本市场基础制度完善。始终坚持稳中求进，稳步推进各环节关键制度创新，加快构建有利于注册制实施的监管体系，逐步构建起各类市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链。

巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示，以注册制改革带动资本市场基础制度完善，需要一系列法律法规以及制度的协调和配合，而在这个过程中，各个市场主体只有归位尽责，诚信自律，才能建立良好的循环生态链，推动资本市场高质量发展。

苏宁金融研究院高级研究员陶金在接受《证券日报》记者采访时表示，构建起市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链，需要更加细化各个领域的监管规则，并分别加强正反两方面的激励和惩罚机制。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》记者表示，未来建立多位一体的监管生态链尤其重要，要发挥各类市场主体的能动性，让各类市场主体自己监督市场运行，利用好市场的自我净化能力。

“中介机构是资本市场的‘看门人’，随着注册制改革的深入推进，中介机构的责任越来越重要，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。但实践中，有的中介机构履职尽责不到位，把关不严，看门人作用缺失，破坏了资本市场秩序。”郭一鸣说。

证监会8月7日发布的数据显示，今年上半年累计新增中介机构违法案件10起，其中涉及审计机构8起，保荐机构1起，评估师事务所1起。

陶金表示，从监管来看，要对中介机构违法违规行为“零容忍”，让其付出足够的代价，这是促使中介机构归位尽责、诚信自律的驱动力。同时，加大监管力度和细化监管网，及时捕获中介机构弄虚作假、信息披露违规等行为。从中介机构内部管理看，建立全面的内控制度和互相监督管理的审查制度建设，也有必要进一步加强。记者 包兴安